ISO27001信息管理体系认证

认识ISO27001标准

  ISO27001（BS7799/ISO17799）国际标准究竟是什么？它如何帮助一个组织更加有效地管理信息安全？BS7799/ISO27001和ISO9001之间有什么联系？初次涉猎信息安全管理领域应该掌握哪些内容，以便组织发起信息安全管理

项目？如何获得BS7799国际标准认证？   

IT治理和信息安全  

  近年来企业高层对内部治理需求越来越实际而具体。随着信息技术普遍渗透到企业组织中的各个方面，企业越来越依赖IT系统来处理和储存各种信息，以保证业务正常运营，由此IT系统在企业治理中的作z用越来越明晰，IT治理也逐渐被大多数企业认可，成为董事会和企业内部共同关注的领域。IT治理的基础部分是信息安全保护——包括确保信息的可用性、机密性和完整性——这是其他IT治理环节实施的前提。 

  与此同时，和信息安全相关的国际标准已经出台，成为标准IT治理框架中的一大基石。     

  业内人士对ISO27001认证趋之若鹜，这其中有两个关键性的驱动因素：一是日益严峻的信息安全威胁，二是不断增长的信息保护相关法规的需求。 

  本质上说，信息安全威胁是全球化的。一般来说，它将毫无差别地辐射到每一个拥有、使用电子信息的机构和个人。这种威胁在因特网的环境中自动生成并释放。更严重的问题是，其他各种形式的危险也在整日威胁数据安全，包括从外部攻击行为到内部破坏、偷盗等一系列危险。 

  过去的十年内，围绕信息和数据安全问题建立起来的法律法规体系从无到有、不断壮大，其中包括专门针对个人数据保护问题的，也有针对企业财政、运营和风险管理体系建立的法规保障问题的。一套正式规范的信息安全管理体系应当可以提供最佳实践部署指导。目前，建立这样的管理体系逐渐成为诸多合规项目的必要条件，与此同时，针对该管理体系的认证逐渐成为各种组织（包括政府部门）的热门需求，这份认证可以为他们带来重要的潜在商业合同。   

信息安全和技术 

  绝大多数人认为信息安全是一个纯粹的有关技术的话题，只有那些技术人员，尤其是计算机安全技术人员，才能够处理任何保障数据和计算机安全的相关事宜。这固然有一定道理。不过，实际上，恰恰是计算机用户本身需要考虑这样的问题：避免哪些威胁？在信息安全和信息通畅中如何平衡取舍？的确如此，一旦用户给出答案，计算机安全专家就可以设计并执行一个技术方案以达成用户需求。 

  在组织内部，管理层应当负责决策，而不是IT部门。一个规范的信息安全管理体系必须明确指出，组织机构董事会和管理层应当负责相关信息安全管理体系的决策，同时，这个体系也应当能够反映这种决策，并且在运行过程中能够提供证据证明其有效性。 

  所以机构组织内部的信息安全管理体系的建立项目不必由一个技术专家来领导。事实上，技术专家在很多情况下起到相反的作用，可能会阻碍项目进程。因此，这个项目应该由质量管理经理、总经理或者其他负责机构内部重大职能的执行主管负责主持。   

信息安全标准 

  1995年，英国标准机构（BSI）发布BS7799标准，即ISMS（信息安全管理体系），旨在规范、引导信息安全管理体系的发展过程和实施情况。BS7799标准被外界认为是一个不偏向任何技术、任何企业和产品供应商的价值中立的管理体系。只要实施得当，BS7799标准将帮助企业检查并确认其信息安全管理手段和实施方案的有效性。 

  从企业外部来看，BS7799关注信息的可用性、机密性和完整性，至今这仍然是这项标准致力达到的目标。BS7799集中关注企业组织层面上的风险规避（一定程度上主要是商业和金融风险），而不包括避免每一个潜在风险的保护措施——尽管它们至关重要。 

  BS7799最初仅有一份文档，且具有明显的实践指南性质。也就是说，它为组织提供信息安全指引，但没有形成规范，不能为外部第三方审计和认证等提供依据。随着越来越多的企业开始认识到来自信息安全的威胁波及范围越来越广，影响程度越来越大，并且关于数据和隐私权保护的法律法规不断出台，信息安全标准认证的需求开始不断增加。   

    这种需求的增加最终促成了该项标准第二部分的出台，即标准规范。实践指南和标准规范之间的关系是这样的：标准规范是认证方案的基础，同时标准规范要求实践者遵从实践指南的指引。 

  这个实践指南最近被修订为ISO/IEC 17799：2005，标准规范也被修订为ISO/IEC 27001:2005，逐步得到国际认同。 

  许多国家也已发布了自己的相关标准，比如AS/NZS7799。这些标准的国际化版本可以在世界任何国家得到认可，这促使了本土化标准的消退（除了基于两个标准号码基础上的本土化标准以外）。   

认证与遵从 

  一个组织可以仅遵从ISO17799来建立和发展ISMS（信息安全管理体系），因为实践指南中的内容是普遍适用的。然而，由于ISO17799并非基于认证框架，它不具备关于通过认证所必需的信息安全管理体系的要求。而ISO/EC27001则包含这些具体详尽的管理体系认证要求。在技术层面来讲，这就表明一个正在独立运用ISO17799的机构组织，完全符合实践指南的要求，但是这并不足以让外界认可其已经达到认证框架所制定的认证要求。不同的是，一个正在同时运用ISO27001和ISO17799标准的机构组织，可以建立一个完全符合认证具体要求的ISMS，同时这个ISMS体系也符合实践指南的要求，于是，这一组织就可以获得外界的认同，即获得认证。   

ISO27001认证要求与其他管理标准 

  ISO27001标准是为了与其他管理标准，比如ISO9000和ISO14001等相互兼容而设计的，这一标准中的编号系统和文件管理需求的设计初衷，就是为了提供良好的兼容性，使得组织可以建立起这样一套管理体系：能够在最大程度上融入这个组织正在使用的其他任何管理体系。一般来说，组织通常会使用为其ISO9000认证或者其他管理体系认证提供认证服务的机构，来提供ISO27001认证服务。正是因为这个缘故，在ISMS体系建立的过程中，质量管理的经验举足轻重。 

  但是有一点需要注意，一个组织如果没有事先拥有并使用任何形式的管理体系，并不意味着该组织不能进行ISO27001认证。这种情况下，该组织就应当从经济利益考虑，选择一个合适的管理体系的认证机构来提供认证服务。认证机构必须得到一个国家鉴定机构的委托授权，才能为认证组织提供认证服务，并发放认证证书。大多数国家都有自己的国家鉴定机构（比如：英国UKAS），任何获得该机构授权进行ISMS认证的机构均记录在案。   

风险评估和风险应对计划 

  任何一个ISMS体系的建立和开发都应当满足组织独特的需求。每个组织不仅都有自己独特的业务模式、运营目标、形象特点和内部文化，他们对待风险的态度倾向也大相径庭。换句话说，同一个东西，一个机构组织认为是必须提防的威胁，在另一个组织看来可能是一个必须抓住的机遇。同样地，各个机构组织对于既有风险防护的投入也参差不齐。基于以上或者其他原因，每个运行ISMS的组织，其内部成员必须对风险评估有一个共识，这个风险评估的方法论、结果发现和推荐解决方式都必须得到董事会的首肯。   

着手准备ISMS项目和PDCA流程 

  ISMS项目很复杂，可能持续若干个月甚至若干年，涉及整个机构组织以及从管理层到收发部门的每个成员。ISO27001认证诞生时间短，成功的案例比较少。从务实的角度考虑，这表明在项目计划过程中，必须尽早对这些仅有的指导性的书籍和案例进行分析和研究。 

  ISO27001标准指导一个企业如何着手开展ISMS项目，并且关注整个项目进程中的若干重要元素。 

  1950年W. Edwards Deming提出PDCA流程，即计划（Plan）－执行（Do）－检查（Check）－提升（Act）过程，意在说明业务流程应当是不断改进的，该方法使得职能部门经理可以识别出那些需要修正的环节并进行修正。这个流程以及流程的改进，都必须遵循这样一个过程：先计划，再执行，而后对其运行结果进行评估，紧接着按照计划的具体要求对该评估进行复查，而后寻找到任何与计划不符的结果偏差（即潜在改进的可能性），最后向管理层提出如何运行的最终报告。 

ISO27001 咨询顾问服务内容 

咨询内容 

1 项目准备阶段 

目的：充分体现领导作用和全员参与的原则，确保各个层面意识到管理体系的必要性和管理层的决心  

内容：咨询工作关注贵公司为启动该项目所必需的组织准备 包括： 

‹ 1.） 理解管理层意图，渗透管理思路； 

‹ 2.） 将实施ISO27001项目的决定、目的、意义、要求在组织内传达，这也是体现内部沟通，提高全体员工意识的必要手段； ‹   

    3.)  组织建设，包括任命管理者代表、成立贯标组织机构、各级质量及信息 安全管理人员，明确其职责。 

2 现场诊断 

目的：了解现状，寻找与标准的差距 

内容：实施诊断 包括：根据贵公司的主要业务流程所产生的信息流及其所依赖的计算环境（包括硬件、软件、数据、人力、服务等）进行安全要求的确定；对企业现行业务流程进行全面的了解，按照标准评估企业的质量体系；识别各业务流程所采取的管理流程和管理职责；对照标准要求，寻找改进的机会；根据ISO27001的风险评估方法论，国家标准，制定科学、有效、适用的风险评估方法。      

 3 管理层培训  

目的：提升各级领导和全员的质量和安全意识，使内审员具备相应能力 

内容：培训是落实要求的重要手段，索信达十分注重培训 包括： 

管理层培训扩大到中层领导，最后与高层领导在一起培训，高层领导的 参与就是一种榜样的力量，有助于全体员工质量及信息安全意识的提高；  

4  整合体系文件架设计  

目的：策划覆盖各个业务流程的系统的文件化程序，包括作业指导书。 

内容：根据现场诊断的结果，梳理所有管理活动流程，根据标准要求形成管理体系文件清单， 

包括：根据所识别的业务流程，形成管理活动流程图；优化或再造业务流程，保证管理活动的系统和顺畅；根据流程图及流程的复杂程度，策划符合标准要求和实际业务要求的管理体系文件清单；形成管理体系文件说明，包括文件的目的、管控范围、职责、管理活动接口、管理流程等；与各业务流程负责人沟通修订文件清单  

5  确定质量和信息安全方针和目标 

目的：明确质量和信息安全方针和目标，为管理体系提供导向。 

内容：根据业务要求及组织实际情况，制定质量和安全方针和目标， 

包括：与最高管理者进行沟通，理解管理意图和管理要求，设计质量和安全方针；根据方针的要求，制定目标，并分解到各个管理活动中，形成可测量的指标体系，确保方针和目标得以实现；    

6  建立管理组织机构  

目的：建立完善的内控组织架构，为整合体系提供支持。  

内容：良好的组织架构是确保各项管理活动落实的根本。 

包括：建立整合体系管理委员会，就重大质量管理和信息安全事项进行决策； 

建立管理协调小组，就日常管理活动中的质量及信息安全事项进行沟通改进； 

明确管理活动中各流程责任人的职责，并文件化。 

7  信息安全风险评估 

目的：实施风险评估，识别不可接受风险，明确管理目标；  

内容：风险评估是整个风险管理的基础，本阶段将根据前期策划的风险评估方法。 

包括：根据业务要求及信息的密级划分，对信息资产的重要程度进行判定，识别对关键核心业务具有关键作用的信息资产清单；对重要信息资产从内部及外部识别其所面临的威胁；根据威胁，从管理和技术两方面识别重要信息资产所存在的薄弱点；根据风险评估的方法指南，对威胁利用薄弱点对重要信息资产所产生的风险在保密性、完整性、可用性三方面所造成的影响进行评价；评价威胁利用薄弱点引发安全风险事件的可能性；根据风险影响及发生的可能性评价风险等级；根据信息安全方针，各核心业务流程的安全要求，与管理层进行沟通，确定不可接受风险等级的标准；针对不可接受的高风险，制定风险处理计划，从ISO27002及顾问的行业经验来选择适宜的风险管控措施；实施所选择的控制措施，降低转移或消除安全风险；编写风险评估报告。  

8  体系文件编写  

目的：建立文件化的管理体系。 

内容：根据文件体系策划的结果，编写管理体系文件。 

包括：整合体系手册，明确各管理过程的顺序及相互关系；整合体系所要求的程序文件，从体系维护管理、资产管理、物理环境安全、人力资源安全、访问控制、通信和运作管理、业务连续性管理、信息安全事件管理、符合性等方面对各类管理活动及作业指导进行文件化；制定各类安全策略，如：电子邮件策略、互联网访问策略，访问控制策略等。  

9  管理体系记录的设计 

目的：设计科学的管理体系记录，保证各管理流程的可控性和可追溯性。 

内容：根据各个管理流程和文件对管理过程的记录要求，设计记录表格格式 

包括：搜集原有管理记录；优化记录或重新设计；沟通记录的形式和管理记录填写的必要性，保证管理体系的可控性与记录保持的数量之间的平衡。

10  管理体系文件审核  

目的：确保管理体系文件的系统性、有效性和效率。 

内容：对管理体系文件进行评审 

包括：对照风险评估结果及SoA的框架，对照核心业务流程，审核程序文件及作业指导书的系统性；针对每一个具体的管理流程，审核文件所描述的管理职责、管理活动是否符合实际情况，流程责任人是否能够按照文件要求执行管理活动； 

针对文件所要求的管理活动，审核其效率是否满足管理的要求；形成文件审核的结论，并通过管理层的审批，对文件进行修订，形成发布稿 

11  体系文件发布实施 

目的：发布管理体系文件，落实管理要求。 

内容：由最高管理者组织发布管理文件，并提出管理要求 

包括：召开文件发布会，最高管理者提出管理体系运行的总要求，使全员意识到管理体系文件是管理活动的行动指南和强制要求；各流程责任人根据管理体系文件的要求落实各项管理活动，保持管理体系所要求的记录；认证项目组搜集体系运行中所发现的问题，包括流程上的、职责上的、资源上的、技术上的等，统一修改、处理、答复。 

12  组织全员进行文件学习  

目的：确保管理体系文件要求在各个层级、各个岗位均得到有效的沟通和理解。 

内容：培训是提升质量和安全意识，明确质量和安全要求的有效途径，组织全员参与到体系的运行维护中，发挥每一个员工的重要作用 

包括：充分考虑管理活动的范围，设计分层次、分阶段的系统性的培训计划； 

培训中考虑到管理要求的内容，也将考虑到技术上的要求，不简单的对 体系文件照本宣科；对培训的效果进行评价，采用考试、实际操作、讨论等多种方式进行，确保培训的有效性。 

13  业务连续性管理  

目的：确保在任何情况下，核心业务均可保持提供连续提供服务的能力。  

内容：根据标准要求，结合英国标准协会BSI最新发布的BS25999业务连续性管理标准，对重大的灾难性事件发生时所引发的业务中断进行应急响应和灾难恢复的设计 

包括：从战略的层面进行业务连续、永续经营的考虑，明确各核心业务流程的最大可容许中断时间；识别核心业务可能遭受到的灾难性风险事件； 评估灾难性事件所引发的影响；针对灾难性事件，设计管控措施，制定详细的业务连续性计划，包括应急响应的组织架构、人员职责、响应流程、恢复流程等；实施业务连续性计划所要求的管理上及技术上的改进；测试业务连续性计划的每一个步骤，确保其有效性；根据测试的结果进一步改进业务连续性计划，为应对灾难事件提供信心保证。 

14  内部审核   

目的：实施内部审核，发现管理体系运行中的不符合，寻找改进的机会。 

内容：根据项目计划实施内部审核 

包括：制定内部审核计划，与受审核人员进行沟通；召开内部审核首次会议，明确审核计划、审核范围、审核目的、审核活动的安排等事项；带领内审员实施现场审核活动：根据审核发现开具不符合项报告，明确审核的对象、审核发现、不符合事实、改进要求，并确定整改责任人，限期改进：召开内部审核末次会议，报告所有的审核发现：对不符合事项进行跟踪验证，确保所有的不符合均被有效关闭。 

15  管理体系有效性测量 

目的：根据量化指标，测量管理体系的有效性。 

内容：制定测量的方法论，根据 ISO27004 指南的内容，进行管理体系有效性测量。 

包括：设计测量方法，从各个管理流程中制定安全关键绩效指标KPI；搜集运行过程中的记录数据，利用量化的数据分析，体现管理体系所带来的改进；对比信息安全管理目标和指标体系，测量KPI是否达成管理目标的要求；对所发现的问题进行沟通，制定纠正预防措施并落实责任人，改进管理体系的有效性。 

16  管理评审  

目的：将体系运行过程中的成效和问题向管理层汇报，由最高管理者提出改进的要求和资源的支持。 

内容：根据管理评审流程的要求实施管理评审， 

包括：制定管理评审计划；准备管理评审输入材料，包括风险状况、安全措施落实情况、各相关方的反馈、业务连续性管理架构、管理体系内部审核情况、体系有效性测量报告等；召开管理评审会议；根据最高管理者提出的管理要求，实施纠正预防措施或管理改进方案；跟踪纠正预防措施及管理改进方案的落实情况。  

17  认证机构初访及正式审核 

目的：由第三方权威机构审核管理体系的有效性。  

内容：由认证机构对索信达所提供的咨询服务进行进一步的审核验证，发现改进机会 

包括：与审核机构沟通审核的时间计划安排；实施审核活动，并提交审核报告； 

根据审核报告，制定必要的纠正预防措施，并将改进的证据提交审核机构； 

获得质量管理体系和信息安全管理体系认证证书。